当前位置:其他>证券投资基金题库第四章基金管理人题库

问题:

[多选] 未接到(),基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

交易所的合法数据。登记结算公司的合法数据。基金份额持有人的指令。基金管理人的指令。

问题:

[多选] 场外资金清算步骤包括()。

接收会计数据。基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令。基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核。对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人。

问题:

[多选] 场外资金清算包括()等的资金清算。

申购、增发新股。支付基金相关费用。开放式基金的申购与赎回。股票买卖。

问题:

[多选] 国内证券投资基金的会计核算,要求基金管理人与基金托管人分别独立进行()。

账簿设置。账套管理。账务处理。基金净值计算。

问题:

[多选] 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及()。

基金头寸的复核。基金资产净值的复核。基金财务报表的复核。基金费用与收益分配复核。

问题:

[多选] 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

资产负债表。基金经营业绩表。基金收益分配表。基金净值变动表。

问题:

[多选] 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

基金合同约定的基金投资资产配置比例。融资限制。股票申购限制。法规允许的基金投资比例调整期限。

问题:

[多选] 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得()。

承销证券。向他人贷款。从事承担有限责任的投资。向他人提供担保。

问题:

[多选] 基金投资运作监督的方式包括()。

电话提示。书面警示。书面报告。定期报告。

问题:

[多选] 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。

说明函。持仓统计表。基金运作监督周报。基金运作监督报告。