当前位置:其他>证券投资基金题库第四章基金管理人题库

问题:

[单选] 托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

法律法规。技术系统。人工手段。员工自律。

问题:

[单选] 托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

每星期。每月。每季度。每年。

问题:

[单选] 对基金托管人按照法规要求须向()报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

证券业协会。中国证监会。中国银监会。中国人民银行。

问题:

[单选] ()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

合法性原则。完整性原则。及时性原则。审慎性原则。

问题:

[单选] ()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。

合法性原则。完整性原则。及时性原则。审慎性原则。

问题:

[单选] ()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

合法性原则。完整性原则。有效性原则。审慎性原则。

问题:

[单选] 资金清算环节的主要风险点是()。

清算计算错误,从而延误成交时间。基金资金交收不成功,从而成效失败。清算和交收不及时,从而延误成交时间。账实、账账、账证不符。

问题:

[单选] 托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。

独立性和完整性。专业性和完整性。独立性和权威性。独立性和专业性。

问题:

[单选] ()赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。

办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。按照规定召集基金份额持有人大会。

问题:

[多选] 在基金运作中引入基金托管人制度,有利于()。

基金财产的安全。基金财产的增值。投资者利益的保护。基金管理人利益的保护。