当前位置:证券发行与承销题库>证券发行与承销综合练习题库

问题:

[多选] 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有()。

经有权部门批准并发行。债券的期限为1年以上。债券的实际发行额不少于人民币5000万元。申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

问题:

[多选] 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,确定辅导内容的依据为()。

结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识。证券市场分析师的独立建议。机构投资者的建议。辅导对象的具体情况和实际需求。

问题:

[多选] 首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有()情形。

被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。最近36个月内受到中国保监会行政处罚。最近18个月内受到证券交易所公开谴责。因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

问题:

[多选] 上市公司作出发行新股的决定,应当按照下列哪些要求披露有关信息?()

本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议。股东大会通过本次发行议案后,公司应当在2个工作日内公布股东大会决议。对于与本次发行有关的关联交易,公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益,不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争。

问题:

[多选] 关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是()。

境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资,申请境外上市。上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%。境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问。上市公司所属企业申请到境外上市,应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料。

问题:

[多选] 根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件有()。

发起人的出资总额不少于1亿元人民币。符合国家有关利用外资的规定。发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%。发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。

问题:

[多选] 保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响。发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较。发行人盈利能力和财务状况对定价的影响。发行人募集资金投资项目对股票定价的影响。

问题:

[多选] 下列()情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

经营者合并。经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权。经营者通过合同取得对其他经营者的控制权。经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位。

问题:

[多选] 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括()。

外国投资者并购境内军工及军工配套企业。外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业。外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业,且实际控制权可能被外国投资者取得。外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业,且实际控制权可能被外国投资者取得。

问题:

[多选] 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足()。

新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。若发行人拥有超过一种类别的证券,其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%,上市时的预期市值也不得少于5000万港元。如发行人预期上市时市值超过100亿港元,则交易所可酌情接纳一个介乎15%~25%之间的较低百分比。