当前位置:证券发行与承销题库>第七章上市公司发行新股并上市题库

问题:

[多选] 上市公司在公开发行证券前,应当()供公众查阅。

将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上。将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所。

问题:

[多选] 增发和配股过程中,上市公司需要通过()进行信息披露。

证券类报刊和网站。证券交易所网站。证券业协会网站。中国证监会指定报刊。

问题:

[多选] 上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将()在上海证券交易所网站披露。

上市公告。招股意向书全文。发行公告。备查文件和附录。

问题:

[多选] 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,以下表述正确的是()。

发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明。发行人应列表披露历次投资项目的效益情况,项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因。发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的,应予以单独披露。

问题:

[判断题] 上市公司成功公开发行新股的基本前提是:在计划公开发行新股前,保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公司改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上市公司申请发行新股的条件包括不存在可能严重影响公司持续的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

正确。错误。