当前位置:证券发行与承销题库>第七章上市公司发行新股并上市题库

问题:

[多选] 保荐机构的内核要求规定()。

内核小组通常由5~10名专业人士组成。公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。内核小组成员要保持稳定性和独立性。内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

问题:

[多选] 关于核准发行的规定包括()。

自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券。自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请。上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。

问题:

[多选] 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过。发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

问题:

[多选] 股票增发方式有()。

上网定价发行与比例配售相结合。上网定价发行与网下配售相结合。网下网上同时定价发行。中国证监会认可的其他形式。

问题:

[多选] 上市公司发行证券确定发行价格的方式有()。

通过询价的方式确定发行价格。与主承销商协商确定发行价格。根据申购情况由市场确定发行价格。采取其他方式确定发行价格。

问题:

[多选] 关于配股的发行方式,表述正确的有()。

配股一般采取网上网下同时定价的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。价格下限为价格上限的一定折扣。

问题:

[多选] 对于增发这种发行方式,以下表述正确的有()。

网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行。采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式,发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格。网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。

问题:

[多选] 下列说法正确的是()。

定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"700×××",配售简称"×××配售"。定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"730×××",配售简称"×××配售"。新股东增发代码为"730×××",增发简称"×××增发"。新股东增发代码为"700×××",增发简称"×××增发"。

问题:

[多选] 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。

T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报。T日,刊登公开增发提示性公告。T+3日,刊登网下发行结果公告。T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)。

问题:

[多选] 使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露()。

该资产或者股权的基本情况和交易价格。该资产或者股权的定价依据。与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告。是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。