当前位置:证券发行与承销题库>第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库

问题:

[多选] 在创业板上市公司首次公开发行股票时,发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议,并提请股东大会批准。决议的内容应当包括()。

股票的种类和数量。发行对象。价格区间和定价方式。募集资金使用用途。

问题:

[多选] 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是()。

发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定。出现不符合发行条件事项的,中国证监会可以撤回核准决定。自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

问题:

[多选] 发审委委员应当符合的条件包括()。

坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章。熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章。了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉。没有违法、违纪记录。

问题:

[多选] 发审委的职责包括()。

审核股票发行申请是否符合相关条件。审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书。审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告。依法对股票发行申请提出审核意见。

问题:

[多选] 发审委委员应当及时提出回避的情形为()。

发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员。发审委委员或者其亲属持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责。发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务,可能妨碍其公正履行职责。发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责。

问题:

[多选] 发审委委员应当回避的情形中所指的亲属,包括()。

配偶。父母。兄弟姐妹的配偶。兄弟姐妹的子女。

问题:

[多选] 关于发审委审核股票发行正确的是()。

发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制。中国证监会对发审委实行问责制度。保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐。

问题:

[多选] 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行()的处理。

谈话提醒。批评。解聘。市场禁入。

问题:

[多选] 关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是()。

采取记名投票的方式。发审委委员不得弃权。在投票时应当在表决票上说明理由。表决票设同意票、反对票和弃权票。

问题:

[多选] 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请()到会陈述和接受发审委委员的询问。

发行人代表。保荐代表人。保荐机构代表。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人。