当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[多选] 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括()。

采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。妥善选择结算银行,防范结算银行风险。建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险。加强证券登记结算机构内部管理。

问题:

[多选] 对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有()。

暂不交付相关证券。暂不向违约方划付相关资金。扣划自营证券。变卖自营证券。

问题:

[多选] 针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立()。

货银对付机制。结算银行准入标准。风险评估体系。业务紧急应变程序。

问题:

[多选] 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。

违约交收。技术故障。操作失误。不可抗力。

问题:

[判断题] 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 通过网上发行的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册,将证券登记到其持有人名下。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()

正确。错误。