当前位置:证券交易题库>第五章经纪业务相关实务题库

问题:

[多选] 非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有()。

买卖方向。拟成交对手的主办券商。证券代码。联系方式。

问题:

[多选] 非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有()。

意向委托。定价委托。成交确认委托。已经报价系统确认成交的委托。

问题:

[多选] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。

代理客户进行期货交易、结算或者交割。代期货公司、客户收付期货保证金。利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。提供期货行情信息。

问题:

[多选] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

协助办理开户手续。提供期货行情信息、交易设施。代理客户进行期货交易。期货公司、客户收付期货保证金。

问题:

[多选] 证券公司为期货公司介绍客户时不得()。

作获利保证。作共担风险承诺。虚假宣传。误导客户。

问题:

[多选] 证券公司的禁止行为有()。

代客户下达交易指令。利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。代客户接收、保管或者修改交易密码。直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

问题:

[多选] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

受托从事的介绍业务范围。从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。客户开户和交易流程。

问题:

[判断题] 网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性,实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 深圳证券交易所规定,股票申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股。()

正确。错误。