当前位置:证券交易题库>第五章经纪业务相关实务题库

问题:

[多选] 下列关于权证行权的说法中正确的有()。

当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。

问题:

[多选] 下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有()。

权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算。无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。权证上市首日开盘参考价由发行人计算。无发行人的,由保荐机构计算,并将计算结果提交证券交易所。

问题:

[多选] 可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

可转换债券的存续期。流通股价格。持有人要求。公司财务情况。

问题:

[多选] 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有()。

证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,单位为手,1手为1000元面额。同一交易日内多次申报转股的,将合并计算转股数量。转股申报,不得撤单。可转换债券的买卖申报优先于转股申报。

问题:

[多选] 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()。

对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。

问题:

[多选] 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。

经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。最近1年内不存在重大违法违规行为。

问题:

[多选] 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳()。

佣金。手续费。印花税。个人所得税。

问题:

[多选] 代办股份转让方式包括()。

每周3次的转让,为每周星期一、星期三、星期五。每周星期五转让1次。每周5次(周一至周五)。每周星期三转让1次。

问题:

[多选] 满足()条件的股份转让公司,股份实行每周星期五转让1次的转让方式。

由证券交易所指定主办券商的退市公司。未与主办券商签订委托代办股份转让协议。不履行基本信息披露义务的退市公司。与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司。

问题:

[多选] 股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露()。

股份报价转让说明书。临时报告。年度报告。半年度报告。