当前位置：证券交易题库＞第四章证券经纪业务题库

问题：

[单选] 证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

中国证监会。公司主要业务所在地证监会派出机构。公司住所地证监会派出机构。中国结算公司。

参考答案

问题：

[单选] 按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

风险种类。风险品种。风险起因。风险成因。

参考答案

问题：

[单选] 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

合规风险。管理风险。政策风险。技术风险。

参考答案

问题：

[单选] （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。证券营业部的信息系统建设和管理。做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

参考答案

问题：

[单选] （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合规经理。合规部门经理。合规总监。合规董事。

参考答案

问题：

[单选] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

1。2。3。4。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

1。2。3。4。

参考答案

问题：

[单选] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

1。2。3。4。

参考答案

问题：

[单选] 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

5。10。15。20。

参考答案

问题：

[单选] 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

1。2。3。4。

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