问题:
[多选] 建立集中,统一的证券登记结算体制具有()意义
方便投资者开立证券账户和资金账户。减少资金占用,降低交易成本.。有利于制定统一的等级结算业务规则和流程.。有助于从体制上防范和控制市场风险。
问题:
[多选] 证券公司必须符合()风险控制指标标准.
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。净资本与净资产的比例不得低于40%。净资本与负债的比例不得低于10%。净资产与负债的比例不得低于20%。
问题:
[多选] 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其()报中国证券业协会备案.
信用等级划分。信用等级定义。评级方法.。评级程序法。
问题:
[多选] 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的
最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.。已经办理有效的执业责任保险.。有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务.。内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好。
问题:
[判断题] 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人
正确。错误。
问题:
[判断题] 我国2006年实施的新取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券专营机构在美国被称为商业银行,在英国则被称为投资银行.
正确。错误。
问题:
[判断题] 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都以特殊的自由宽松政策,予以支持
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
正确。错误。