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问题:

[单选] 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是()。

指数型ETF。包裹型ETF。单位投资者信托型ETF。管理型投资公司ETF。

问题:

[单选] 内幕信息不包括()。

公司股权结构的重大变化。公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。公司高级管理人员的变更。上市公司收购的有关方案。

问题:

[单选] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。

1万元。3万元。5万元。10万元。

问题:

[单选] 根据我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()以下的罚款。

一倍,二倍。一倍,三倍。一倍,五倍。二倍,五倍。

问题:

[单选] 按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。

内幕交易行为。操纵市场行为。欺诈客户行为。虚假陈述行为。

问题:

[单选] 证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。

违法行为。欺诈客户行为。虚假陈述行为。操纵市场行为。

问题:

[单选] 以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是()。

私募基金。创业基金。证券投资基金。社保基金。

问题:

[单选] 基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定,且基金持有人的人数不少于()人的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

100。200。1000。2000。

问题:

[单选] 开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过()个月,并应在扫墓说明书中载明。

1。2。3。6。

问题:

[单选] 我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,应当全部托管在()。

证券公司。证券交易所。资信评估机构。证券登记结算机构。