当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[单选] 下面不属于证券交易所的主要职能的是()。

A.为组织公平的集中交易提供保障。B.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市等。D.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告。

问题:

[单选] 下列各项不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利或者增资计划。B.公司债务担保的重大变更。C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%。

问题:

[单选] 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了()次会员大会。

A.4。B.6。C.8。D.10。

问题:

[单选] ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息。B.奖励信息。C.警示信息。D.收入情况信息。

问题:

[单选] 从资本市场的发展历程来看,()是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险。B.保证证券市场的公平、效率和透明。C.保护投资者利益,让投资者树立信心。D.防止内幕交易。

问题:

[单选] 证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A.筹集、管理和运作基金。B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。C.监测证养公司风险,参与证券公司风险处置工作。D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

问题:

[单选] 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1。B.3。C.4。D.6。

问题:

[单选] 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3。B.5。C.7。D.10。

问题:

[单选] 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处()的罚款。

A.10~30万元。B.30~60万元。C.20~60万元。D.20~50万元。

问题:

[单选] 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A.3。B.4。C.5。D.7。