当前位置：证券市场基础知识题库＞第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题：

[单选] 证券市场的法律、法规分为（）个层次。

2。3。4。5。

参考答案

问题：

[单选] 根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。

3年以下。5年以下。7年以下。3～7年。

参考答案

问题：

[单选] 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

1%～10%。1%～5%。5%～10%。10%以下。

参考答案

问题：

[单选] 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

3年以下。3年以上。3年。5年以上。

参考答案

问题：

[单选] 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

3。5。7。10。

参考答案

问题：

[单选] 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

3。4。5。7。

参考答案

问题：

[单选] 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）。

12小时。24小时。36小时。48小时。

参考答案

问题：

[单选] 《反洗钱法》于（）年开始实行。

2006。2007。2008。2009。

参考答案

问题：

[单选] 客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

2。3。4。5。

参考答案

问题：

[单选] （）是反洗钱的行政主管。

中国人民银行。国务院。银监会。证监会。

参考答案

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