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问题:

[多选] 符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为()。

拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。采用《证券法》规定的包销方式发行。上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为。

问题:

[多选] 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是()。

最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者为计算依据。除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。上市公司的盈利能力具有可持续性。

问题:

[多选] 为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是()。

要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长。要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元,且持续增长。要求最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%。要求最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于20%。

问题:

[多选] 上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括()。

公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元。最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息。发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

问题:

[多选] 上市公司非公开发行股票应符合的条件是()。

发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准。本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。募集资金使用符合规定。本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

问题:

[多选] 股票发行的定价方式,可以采取()。

协商定价方式。询价方式。公开招标。上网竞价方式。

问题:

[多选] 证券交易所的特征有()。

有固定的交易场所和交易时间。参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制。交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。通过公开竞价的方式决定交易价格。

问题:

[多选] 会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权()。

制定和修改证券交易所章程。选举和罢免会员理事。审定对会员的接纳。审议和通过理事会、总经理的工作报告。

问题:

[多选] 我国证券交易所市场的层次结构包括()。

主板市场。银行间债券市场。三板市场。创业板市场(二板市场)。

问题:

[多选] 中小企业板块的设计要点是()。

暂不降低发行上市标准,而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块,这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时,尽可能扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性。在现有主板市场内设立中小企业板块,可以依托主板市场形成初始规模,避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险。在主板市场的制度框架内实行相对独立运行,目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题,逐步推进制度创新,从而为建立创业板市场积累经验。