当前位置:证券市场基础知识题库>第六章证券市场运行题库

问题:

[多选] 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括()。

自愿。有偿。无偿。诚实信用。

问题:

[多选] 根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足()。

发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。发行人推销证券的方法有两种:自销和承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行。

问题:

[多选] 保荐机构必须履行的职责包括()。

发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任。保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任。保荐机构要建立完备的内部管理制度。

问题:

[多选] 证券发行注册制必须满足的条件有()。

要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息。发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断,对公开资料的审查不但要涉及形式,还应涉及发行的实质条件。发行人只要依规定将有关资料完全公开,主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行。

问题:

[多选] 根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司。个人投资者。主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)。

问题:

[多选] 我国股票发行方式应该满足的条件为()。

我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外。首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行。

问题:

[多选] 根据中标规则不同,债券的招标发行可分为()。

荷兰式招标和美式招标。价格招标和收益率招标。单一价格中标和多种价格中标。收益率招标和缴款期招标。

问题:

[多选] 债券的发行方式有()。

定向发行。承购包销。招标发行。对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式。

问题:

[多选] 债券发行应当符合的条件包括()。

最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

问题:

[多选] 首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,()。

最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。发行前股本总额不少于人民币5000万元。最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%。