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证券市场一体化、金融机构混业化。投资者个人化、金融监管合作化。金融创新深化、证券市场网络化。交易所重组与会员化、金融风险复杂化。

金融机构的去杠杆化。金融监管的改革。国际金融合作的进一步加强。金融市场竞争更加自由化。

新中国资本市场的萌生是在1978～1992年。1998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。1992年10月，国务院证券管理委员会和中国保监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此开始发展。2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。

1978～1992年新中国资本市场萌生。1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展。1999以来资本市场进一步规范和发展。2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度。

上市公司改制不彻底、治理结构不完善。证券公司实力较弱、运作不规范。机构投资者规模小、类型少。交易制度单一。

以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标。建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场。建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系。健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益。

健全资本市场体系，丰富证券投资品种。进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作。促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平。加强协调配合，防范和化解市场风险。

建立多层次股票市场体系。积极稳妥发展债券市场。稳步发展期货市场。建立以市场为主导的品种创新机制。

健全资本市场法规体系。推进依法行政。加强资本市场监管。发挥行业自律和舆论监督作用。

营造良好的资本市场发展环境。共同防范和化解市场风险。严厉打击证券、期货市场违法行为。发挥行业自律和舆论监督作用。