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投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息。由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平。投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。投资者通常具有追求利益最大化嗜好。

客户调查问卷。产品风险评估。充分披露。实地调查。

对会员单位的自律管理。对从业人员的自律管理。负责制定代办股份转让系统运行规则。监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。

依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。负责监督有关法律法规的执行。负责保护投资者的合法权益。对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券交易所。证券业协会。证券服务机构。证券登记结算机构。

商业信用。银行信用。国家信用。政府信用。

股份公司数量剧增。有价证券发行价格上升。有价证券发行总额剧增。机构投资者增加。

在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。场外交易的衍生产品快速发展.新兴市场金融创新热潮。新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品。

阿姆斯特丹交易所。布鲁塞尔交易所。巴黎交易所。伦敦交易所。

从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大。从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资。从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。