问题:
[单选,案例分析题] 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名。3名。5名。7名。
问题:
[多选,案例分析题] 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司。A证券公司全资拥有的期货公司。与A证券公司属于同一机构控制的期货公司。A证券公司控股的期货公司。
问题:
[单选,案例分析题] 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个。10个。20个。30个。
问题:
[多选,案例分析题] 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金。协助办理开户手续。提供期货行情信息、交易设施。代理客户进行期货交易、结算或者交割。
问题:
[多选,案例分析题] 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。代客户接收、保管或者修改交易密码。为客户从事期货交易提供融资或者担保。向客户充分揭示期货交易风险。
问题:
[单选] 期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
内部控制制度。内部控制文本制度。内部监督体系。内部控制模式。
问题:
[单选] 某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认。由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认。由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认。经纪人擅自做主,其所下指令应予撤消。
问题:
[判断题] 期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。()
正确。错误。