问题:
[单选,案例分析题] 假设某期货交易所截至2007年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元,那么:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金。若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元。若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元。若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元。
问题:
[单选,案例分析题] 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
A.1个月。2个月。3个月。6个月。
问题:
[多选,案例分析题] 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?()
A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件。从事金融期货结算业务的计划书。申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件。
问题:
[单选,案例分析题] 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月。5个月。6个月。12个月。
问题:
[多选,案例分析题] 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。
A.该期货公司的注册资本不符合法律规定。王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定。李某因违法犯罪受到刑事处罚。王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定。
问题:
[多选,案例分析题] 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题:丙期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料有()。
A.停业申请书。处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告。停业决议文件。期货业协会规定的其他材料。
问题:
[单选,案例分析题] 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题:如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取的措施有()。
A.接管丙期货公司。申请期货公司破产。注销其期货业务许可证。延长停业期间。
问题:
[多选,案例分析题] 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题:若丙期货公司欲申请停业,应当妥善处理()。
A.客户的保证金和其他财产。清退客户。成立清算组。转移客户。
问题:
[多选,案例分析题] 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准。该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准。该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准。
问题:
[单选,案例分析题] 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.5个。7个。10个。15个。