问题:
[多选] 期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
中国证监会。中国证券业协会。中国金融期货交易所。中国期货业协会。
问题:
[多选] 以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定。建立健全内控合规制度。会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险。
问题:
[多选] 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的人员包括()。
客户开发人员。审核人员。服务人员。公司高级管理人员。
问题:
[多选] 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。期货经纪业务管理。客户纠纷处理机制。客户开发责任追究制度。
问题:
[多选] 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。
批评。协会内通报批评。通过媒体公开谴责。取消会员资格并公告。
问题:
[判断题] 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
正确。错误。
问题:
[单选] 意外伤害保险被保险人自遭受意外伤害之日起的一定时期内造成()则保险人给付被保险人或其受益人一定金额的保险金。
死亡、残疾。死亡、残疾、支出医疗费。死亡、残疾、支出医疗费或暂时丧失劳动能力。残疾、支出医疗费或暂时丧失劳动能力。
问题:
[判断题] 会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。()
正确。错误。