当前位置:期货法律法规题库>期货从业人员执业行为准则(修订)题库

问题:

[单选] 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。

合理。合法。公信。公正。

问题:

[单选] 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。

期货业协会。期货公司总部。所在机构负责人。证监会及其派出机构。

问题:

[单选] 期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进行处理。

证监会。期货业协会。所在机构。公安机关。

问题:

[单选] 期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。

2。5。10。20。

问题:

[单选] 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。

撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请。撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请。撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请。

问题:

[单选] 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以()的形式向个人发出。

口头传达。电话通知。媒体公开。警告信。

问题:

[单选] 期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝受理其从业人员资格申请。

3年内。永久性。6个月至12个月。3年内或永久性。

问题:

[单选] 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。

3。5。7。10。

问题:

[单选] 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在()拒绝受理从业人员资格申请。

6个月内。1年内。2年内。3年内或永久。

问题:

[单选] 期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是()。

开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系。在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金。以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户。采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大。