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问题:

[判断题] 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()

正确。错误。

问题:

[多选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。

A.向中国证监会报告。移交司法机关追究刑事责任。直接对其进行刑事处罚。对其进行行政处罚后再移交司法机关处理。

问题:

[单选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动。参加协会组织的专项后续职业培训。自我反省,公开道歉。向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为。

问题:

[单选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员。采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断。中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为。

问题:

[多选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。

A.向协会申诉。对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映。对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼。可以向仲裁机构提起仲裁。

问题:

[多选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库。要求其所在机构在指定媒体上发出公告。按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示。向中国证监会报告。

问题:

[多选] 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。

及时告诉投资者这种情况。不做任何说明,直接要求投资者买入该合约。经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待。请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约。

问题:

[单选] 李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。

给予警告处分。认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款。撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。期货业协会无权予以处罚。