当前位置:期货法律法规题库>期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库

问题:

[判断题] 具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()

正确。错误。

问题:

[多选] 张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是()。

张三是大专学历,从事期货业务16年。李四取得法学学士学位,从事律师工作8年。王五专科学历,在某银行工作了4年。吴六经济学博士学历,刚毕业。

问题:

[多选] 张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。

张某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕。张某的行为属于商业受贿行为。应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款。情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任。

问题:

[单选] 期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。

董事。财务负责人。监事。技术部负责人。

问题:

[单选] 申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。

具有期货从业人员资格。担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年。通过中国证监会认可的资质测试。具有从事期货业务3年以上经验。