问题:
[多选] 期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
向客户提供虚假成交回报的。未将客户交易指令下达到期货交易所的。挪用客户保证金的。不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的。
问题:
[多选] 任何单位或者个人有下列()行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的。蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的。以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的。为影响期货市场行情囤积现货的。
问题:
[多选] 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是()。
提供交易的资金、场所、设施和服务。组织并监督交易、结算和交割。保证会员盈利。按照章程和交易规则对会员进行监督管理。
问题:
[多选] 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,下面对有关条件表述不准确的是()。
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无任何违法违规记录。有经营场所和业务设施。有公司章程。
问题:
[多选] 下列()主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
期货交易所。期货投资者。期货公司。非期货公司结算会员。
问题:
[多选] 下面对期货业协会职责表述不准确的是()。
制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分。依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求。组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究。
问题:
[多选] 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下面对其职责表述不准确的是()。
对证券期货业协会的活动进行指导和监督。开展与期货市场有关的国际投资和交流活动。制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施。对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理。
问题:
[多选] 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准确的是()。
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查。查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过30个交易日;案情复杂的,可以延长至60个交易日。
问题:
[多选] 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取一定措施,下面表述不准确的是()。
限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用。停止批准人员招聘。责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者禁止其上班。
问题:
[多选] 对于下列()行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易。单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。违规开办期货咨询业务。以上都不是。