问题:
[单选] 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
签署《风险揭示书》和《客户须知》。签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。开立资金账户与建立第三方存管关系。了解交易风险,按规定缴存交易结算资金。
问题:
[单选] 对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
20%。25%。30%。35%。
问题:
[单选] ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
双边净额清算。多边净额清算。连续净额清算。集中净额清算。
问题:
[多选] 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有()等。
委托买卖价格。证券代码。委托买卖数量。资金账号(或股东账号) 。
问题:
[多选] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
提供、传播虚假信息。替客户办理账户开立。客户招揽。与客户约定分享投资收益。
问题:
[多选] 投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
撤销当日有交易行为的。撤销当日有申报的。新股申购未到期的。相关机构未允许撤销的。
问题:
[多选] ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
开放式回购。抵押式回购。质押式回购。买断式回购。
问题:
[多选] 证券市场进行投资者教育的目的为()。
提高投资者的风险识别能力。提高投资者理性投资的能力。提高投资者的风险意识。提高投资者自我保护的能力。