问题：
[单选] 个人持有出票人为（）的支票向开户银行委托收款，将款项转入其个人银行结算账户的，应按规定出具有关收款依据。
A、自然人。B、居民。C、非居民。D、单位。
问题：
[单选] 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在（）情况下的亏损承受能力。
A、极端有利。B、极端不利。C、正常。D、一般。
问题：
[单选] 对于严格按照授信业务流程及有关法规，在授信业务流程各个环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，（）。
A、一律不再追究相关责任。B、可视情况免除相关责任。C、不区分具体情况一律严肃追究责任。D、一律责任减半。
问题：
[单选] 各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
A、合规性、充分性和完善性。B、合规性、可行性和完善性。C、合规性、充分性和保密性。D、公开性、充分性和完善性。
问题：
[单选] 合规建设的四个关键方面不包括（）。
A、完善合理的规章制度。B、独立有序的组织机构。C、及时有效的培训。D、形式多样的市场调研。
问题：
[单选] 合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
A、外部法律环境。B、内部规章制度。C、内、外部法律环境。D、内、外部规章制度。
问题：
[单选] 全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉，采取的方式（）。
A、必须是署名。B、必须是匿名。C、必须是直接。D、可以是直接或间接，署名或匿名。
问题：
[单选] 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
A、高级管理人员。B、各级管理层。C、法律与合规部门。D、所有员工（包括高级管理层）。
问题：
[单选] 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
A、永久、有效并有充足资源保障。B、灵活机动。C、阶段性存续。D、与银行经营密切相关。
问题：
[单选] 高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A、至少一次。B、至少两次。C、至少四次。D、至多四次。
