当前位置：农村信用社考试题库＞反洗钱考试题库

问题：

[多选] 在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）

现金业务；。金融票据业务；。非面对面业务，如电子银行业务等；。与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。。

参考答案

问题：

[多选] 将下列哪些客户纳入低风险等级（）

客户身份资料真实完整，所发生的交易真实.正常且交易资料完整，交易对手无异常情况，且不存在本办法规定的高风险情形的客户。。各级党的机关.国家权力机关.行政机关.司法机关.军事机关.人民政协机关和人民解放军.武警部队（以上各项不含其下属的各类企事业单位）等对公类客户。。

参考答案

问题：

[判断题] 对于非实名制账户，不能进入风险等级系统实施分类，可以不进行分类。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果，不能完全依赖，应根据客户的实际情况，参考预分类结果进行分析判断，认真划分客户的风险等级。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 客户由他人代理办理业务的，金融机构只对被代理人的身份证件进行核对并登记。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）

正确。错误。

参考答案

首页
上一页

...

3
4
5
6
7

...

下一页
尾页
共54页536条数据

相关内容

相关标签

公务员考试尔雅论文作业考研资料