问题：
[多选] 按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。
A、分工合理。B、赏罚到位。C、职责明确。D、报告关系清晰。
问题：
[多选] 商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，内部因素包括（）。
A、组织结构的复杂程度。B、银行业务性质。C、开展业务种类。D、机构变革以及员工的流动等。
问题：
[多选] 商业银行经营管理活动风险识别与评估应（）。
A、依据经济形势的波动、行业变动趋势进行。B、依据业务范围、性质和时限主动进行。C、评估风险的后果、概率和风险级别。D、必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型。
问题：
[多选] 商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括（）。
A、账实相符。B、实物限制。C、双重保管。D、定期盘存。
问题：
[多选] 商业银行内部控制措施的控制要点包括（）。
A、对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准。。B、对于重要活动应实施连续记录和监督检查。。C、在可能的情况下，应考虑运用计算机系统进行控制。。D、对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险，应建立并保持控制程序，并将有关程序和要求通报供方，确保其遵守商业银行相关的控制要求。。E、对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序。。
问题：
[多选] 商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括（）。
A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告。B、及时处置违规、险情、事故。C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致。D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估。E、实施并跟踪、验证纠正与预防措施。F、险情和事故的责任追究。
问题：
[多选] 商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。
A、充分性。B、合规性。C、有效性。D、适宜性。E、经济性。
A.负有决策职责的董事长领导进行。B.质量经理负责领导和组织实施。C.最高管理者领导进行。D.以上均可。
问题：
[多选] 董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应就（）提出改进措施并落实。
A、内部控制体系及其过程的改进。B、内部控制政策、目标的变更。C、与内部控制有关资源的需求。D、与内部控制有关人员的管理。
问题：
[多选] 商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，确保（）。
A、董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息。B、所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序。C、险情、事故发生时，相关信息能得到及时报告和有效沟通。D、及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息。E、国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层。
