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问题:

[单选] 破产清算组对(  )负责并报告工作。

债权人会议。破产企业。破产企业的主管部门。人民法院 。

问题:

[单选] 发行人律师应对招股说明书的真实性、完整性、准确性进行核查,并作出相关声明。(  )

问题:

[单选] 资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符、账证相符,促进企业账务的全面、准确和真实。(  )

问题:

[单选] 中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定,只征求国家发展和改革委员会的意见。(  )

问题:

[多选] 申请发行可交换公司债券,应当符合下列(  )规定。

申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。公司最近1期末的净资产额不少于人民币341元。应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

问题:

[多选] 在上市公司股东大会的特别规定中,股东决定自行召开股东大会的,须书面通知董事会,同时向(  )备案。

公司所在地中国证监会派出机构。中国证监会。证券交易所。证券交易协会。

问题:

[多选] 上市公司重大资产重组报告书通常披露的资产评估信息主要包括(  )。

资产评估机构及人员。评估对象与评估范围。重要假设、评估方法及重要评估参数。评估结论及影响评估结论的其他重要因素。

问题:

[多选] 上市公司存在下列(  )情形之一的,不得非公开发行股票。

现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

问题:

[多选] 商业银行发行金融债券应具备的条件是(  )。

核心资本充足率不低于8%。最近3年连续盈利。贷款损失准备计提充足。最近2年没有重大违法、违规行为。

问题:

[多选] 投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括(  )。

登记在其名下所持有的股份。虽未登记在其名下,但该投资者可实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。其他情形。