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问题:

[判断题] 按照嵌入式衍生产品的属性不同,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。(  )

正确。错误。

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[判断题] 目前,我国内地已存在交易所交易的结构化产品,如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。(  )

正确。错误。

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[判断题] 新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。(  )

正确。错误。

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[判断题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。(  )

正确。错误。

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[判断题] 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。(  )

正确。错误。

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[单选] 2003年5月27日,(  )成为首家获我国批准的QFII。

汇丰银行。花旗银行。德意志银行。瑞士银行。

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[单选] 允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是(  )。

无担保的存托凭证。一级存托凭证。二级存托凭证。三级存托凭证。

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[单选] 在证券发行制度中,(  )实质上是一种发行公司的财务公开制度。

审批制。特许制。核准制。注册制。

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[单选] 关于上证50指数,下列叙述错误的是(  )。

上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算。上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本。指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1000点。当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性。

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[单选] 关于证券公司的分类监管制度,下列说法错误的是(  )。

将证券公司分为5大类11个级别。要求证券公司全面建立内部合规管理制度。证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础。对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。