问题:
[判断题] 对于融资融券业务中的重要环节,证券公司应实行专人复核、审批,并根据实际需要进行留痕。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 债券也是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:15、13:00~15:30。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。( )
正确。错误。
问题:
[单选] 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。( )
问题:
[单选] 中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则。( )