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问题:

[多选] 关于开放式基金认购的规定有(  )。

已经正式受理的认购申请可以撤销。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户。申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准。

问题:

[多选] 封闭式基金发售方式主要有(  )。

金额认购。网上发售。证券认购。网下发售。

问题:

[多选] 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是(  )。

ETF可采取场内认购和场外认购方式。场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额。

问题:

[多选] 我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有(  )。

注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本。主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。取得基金从业资格的人员达到法定人数。有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

问题:

[多选] 对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是(  )。

反映的经济关系不同。风险水平不同。所筹集资金的投向不同。收益不同。

问题:

[多选] 契约型基金与公司型基金的区别是(  )。

资金的性质不同。投资者的地位不同。基金的营运依据不同。对投资额的限制不同。

问题:

[多选] 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括(  )。

依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构。财务稳健、资信良好。最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币。

问题:

[多选] 基金会计工作包括(  )

记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作。完成与托管银行的账务核对,复核基金净值计算结果。完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对。设立并管理资金清算相关账户,负责账户的会计核算工作并保管会计记录。

问题:

[多选] 从(  )出发,一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。

基金财产的安全性。基金财产的增值性。投资者利益的保护。基金托管人的独立性。

问题:

[多选] 由商业银行担任基金托管人,主要是由于商业银行(  )。

具有独立法人资格,能承担基金损失的责任。具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要。具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作。具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议。