当前位置:资格考试>证券从业

问题:

[多选] 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括(  )。

各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离。在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立。托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡。

问题:

[多选] 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有(  )。

只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会。在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效。是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。

问题:

[多选] 对高级管理人员的监管手段包括(  )。

对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核。监事发现异常情况及时报告。中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话。离任审计、离任审查。

问题:

[多选] 投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括(  )。

过分自信。重视当前和熟悉的事物。承担损失和“心理”会计。避免“后悔”心理。

问题:

[多选] 以下能够带来基本收益的有价证券是(  )。

普通股。附息债券。优先股。商业票据。

问题:

[多选] 适合入选收入型组合的证券有(  )。

附息债券。低派息低风险普通股。优先股。避税债券。

问题:

[多选] 根据模拟指数的不同,指数化型证券组合可以分为(  )。

模拟大盘指数。模拟内涵广大的市场指数。模拟某种专业化的指数。模拟行业指数。

问题:

[多选] 证券组合管理的特点包括(  )。

投资的分散性。投资的集中性。风险与收益的匹配性。风险的最小化。

问题:

[多选,单选] 马柯威茨分别用(  )来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)。

平均收益率和收益率的方差。期望收益率和收益率的方差。期望收益率和收益率的协方差。到期收益率和收益率的方差。

问题:

[多选] 证券组合理论不可能运用于大规模市场,只有在不同种类的资产间,如(  )之间分配资金时,才能运用。

股票。债券。银行存单。期货。