当前位置:证券市场基础知识题库>第七章证券中介机构题库

问题:

[不定项选择] 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A . A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B . B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C . C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D . D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

教科书上的练习题多属于() A.有结构问题。 B.无结构的问题。 C.简单问题。 D.复杂问题。 控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险。 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员。 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。 D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。 读文章标题,去猜测文中具体内容是属于()训练。 A.头脑风暴训练。 B.自我设计训练。 C.推测与假设训练。 D.发散思维训练。 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。 A.有效化解了历史遗留风险。 B.平稳处置了一批高风险公司。 C.集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产:管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等。 D.积极推进了证券公司的业务创新。 某企业为增值税一般纳税人,2010年5确30日采用缴款提货方式销售一批货物,收到货款100000元,增值税税款17000元j货物尚未发出,但发票和提货单已经交给购货方。则企业所作的账务处理中正确的是( )。 借:银行存款 117000;贷:主营业务收入 100000;应交税费一应交增值税(销项税额) 17000。 借:银行存款 117000;贷:应付账款 117000。 借:银行存款 117000;贷.库存商品 117000。 借:银行存款 117000;贷:应付账款 100000;应交税赞一应交增值税(销项税额) 17000。 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
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