当前位置:中级金融专业题库>第十一章金融监管及其协调题库

问题:

[多选] 证券公司经营风险防范机制主要包括()。

A . 证券公司应当建立有关隔离制度
B . 证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C . 内控制度的建设
D . 依照规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
E . 市场退出制度

在《证券监管目标和原则》中列出的三项目标是()。 保护投资者。 确保市场公平、有效和透明。 减少系统风险。 金融自由化加深。 保持流动性。 下列关于人身保险说法正确的是()。 人身保险是定额保险。 人身保险存在重复投保。 人身保险存在超额投保。 人身保险存在不足额投保。 下列关于耕地占用税税收要素的说法中,不正确的有()。 纳税义务人是占用耕地建房或从事非农业建设的单位和个人。 “耕地”是指种植农业作物的土地,包括菜地、园地,但不包括鱼塘。 耕地占用税以纳税人占用耕地的面积为计税依据。 经济特区、经济技术开发区和经济发达、人均耕地特别少的地区,适用税额可以适当提高,但最多不得超过上述规定税额的30%。 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,绍济周期变动与股价变动的关系是()。 A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌。 B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌。 C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。 D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。 金融全球化迅速发展,主要表现在()。 金融风险加大。 金融机构的跨国经营和规模迅速扩张。 金融市场的全球联动。 金融产品的不断创新。 金融资本的频繁跨国流动。 证券公司经营风险防范机制主要包括()。
参考答案:

  参考解析

本题考查证券公司经营风险防范机制。参见教材P212—213

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