当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。

A . 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D . 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证

投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。 投资者本人或其授权代理人的身份证。 投资者的资金账户卡。 投资者的证券账户卡。 其他证明投资者身份的材料。 在集体发展的阶段中,集体真正成为教育手段的阶段是()。 A.集体形成初始阶段。 B.集体形成正规化阶段。 C.集体发展趋于成熟发展阶段。 D.健全班集体形成时期。 某大桥为三孔一联预应力钢筋砼连续梁桥,孔径布置为25+32+25m,采用就地浇筑方法施工,CKC门式钢支架,使用组合钢模板。施工单位充分考虑了施工预拱度的因素,并对地基进行了处理,对支架施加了预压。 [问题]: 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。 投资者的资金账户卡号。 数字证书。 网上证券委托的有效身份识别证件。 投资者的证券账户卡号。 最有利于教师根据学生特点,因材施教的教学形式是()。 A.现场教学。 B.复式教学。 C.分组教学。 D.个别教学。 证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。
参考答案:

  参考解析

依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故b选项说法错误。

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