问题:
A . 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D . 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
● 参考解析
依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故b选项说法错误。
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