当前位置:期货法律法规题库>期货公司首席风险官管理规定(试行)题库

问题:

[多选] 首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A . 涉嫌占用、挪用客户保证金
B . 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C . 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D . 股东干预期货公司正常经营

由于任务的变化,注意由一种对象转移到另一种对象上去的现象叫()。 注意的分散。 注意的分配。 注意的转移。 注意的起伏。 关于共同共有关系,下列表述正确的是()。 共同共有人对外承担连带责任。 按份共有人对外承担按份责任。 共有是不同或相同的财产所有者的结合,因而发生所有权性质的变化。 共同共有人对共有财产均享有一半的权利。 注意离开了心理活动所要指向的对象而被无关的对象吸引去的现象叫()。 注意的转移。 注意的稳定性。 注意的范围。 注意的分散。 铜绿假单胞菌的最适合生长温度是(). 4℃。 20℃。 35℃。 37℃。 42℃。 关于卫星及火箭的工程安装保险,下列说法正确的是()。 同常规的工程安装保险完全不同。 只承保卫星与运载工具及其附属备件在生产厂房制造安装中的物质损失风险。 一般由卫星或火箭的制造商投保。 不包括卫星及运载火箭的组装过程及相应的静态试车因其他意外原因所导致的卫星与火箭的损失。 首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
参考答案:

  参考解析

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;期货公司净资本无法持续达到监管标准的;期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;股东干预期货公司正常经营的;中国证监会规定的其他情形。

在线 客服