当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。

A . 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B . 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C . 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款

某公司拟将正在经营的餐厅改造成网吧继续经营,预计每年将因此而节约运营成本5万元,该项目还可能经营30年。当资本利率为l0%时,该项目合适的改造投资不多于()万元。 47。 50。 75。 150。 集合资产管理业务的特点是()。 综合性,即证券公司与客户是一对多。 投资范围有限定性和非限定性之分。 客户资产必须进行托管。 较严格的信息披露。 最早颁布义务教育法律的国家是英国。() 下列建设用地使用权中,不得设定抵押的是()。 通过招标、拍卖、挂牌出让方式取得的建设用地使用权。 通过协议出让方式取得的建设用地使用权。 通过转让方式取得的建设用地使用权。 已依法公告列入拆迁范围的房屋占用范围内的建设用地使用权。 教育教学中只强调统一要求就行了。() 证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
参考答案:

  参考解析

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故c选项说法错误。

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