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问题:

[多选] 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。

A . 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B . 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D . 证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

()在对外贸易中迅速发展,比重逐渐增大。 商品贸易。 国际服务贸易。 对外援助。 利用外资。 根据我国商业银行法律制度的规定,某商业银行的下列行为中,需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有()。 增加注册资本1000万元。 将下属某支行自海淀区移至朝阳区。 与另外一家银行合并。 变更持有股份总额10%的股东甲公司。 一名年轻的老师第一次走上讲台,这是一个学校普遍认为的差班。刚走向讲台,一个男生就站起来问道:“老师,您喜欢不喜欢差生?”老师没有回答,反而微笑地看着他,问道:“你会不会把自己心爱的旧玩具丢掉?”男生想了一会儿,回答道:“应当不会,我会好好珍藏的。”老师面向全班同学,庄重地说:“我也不会,你们都是我的弟弟妹妹,如果你们有什么缺点,我会帮助你们改正,直到你们改好为止。 一名差生是各个方面都不及格的学生,而你们只不过是某些方面有所缺陷。我想,通过努力,大家都会成为优秀的学生。在我的眼里没有差生,只有不努力的学生。”学生们都感动地鼓起掌来。 问题: 李老师对学生的成绩进行排名并张贴,对一个学生说:“这次你又是倒数第一,总是影响班级成绩,你真是没救了!” 问题: 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司重大事件的有()。 公司不足1/3的董事发生变动。 持有公司5%以上股份的股东,其持有股份的情况发生重大变化。 涉及公司的重大诉讼。 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。
参考答案:

  参考解析

欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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