当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A . 挪用客户的交易结算资金和证券
B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件。 国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件。 上市公司出具的持股证明。 证券登记结算机构要求的其他文件。 某房地产开发企业对其开发的商品住房在明年内销售量超过50万平方米的可能性进行预测,共请了五位有经验的市场营销人员参与预测,其主观估计值分别为:1/3,3/4,2/3,3/5,2/5,这该房地产开发企业明年商品住房销售量超过50万平方米的主观概率是() 55%。 57%。 52%。 54%。 某跨海大桥,上部结构为9×50m+9×50m+12×50m三联等跨等截面预应力混凝土连续箱梁桥,横向为两个独立的单箱,梁高2.75m,单箱顶面宽为11.30m。箱梁采用移动式模架逐跨施工,整套设备从瑞士某公司引进。施工单位在完成了侧模和底模安装后,开始调整各支点处的模板纵向标高,使钢箱模板处于浇筑混凝土的正确位置,同时设置预拱度。在设置预拱度值时,施工技术人员考虑了如下主要因素:1)、钢梁由于新浇混凝土重量产生的的弹性变形;2)、恒载;3)、混凝土箱梁产生的弹塑性变形。在浇筑底板和腹板混凝土时,采用同步浇筑的方式,以期增大混凝土箱梁的刚度值,减小混凝土重量对钢梁产生的弹性变形;在浇筑顶板混凝土时,采用先浇筑两侧翼缘板,后浇中间的顺序,便于早期脱模,提高模架的利用率,加快施工进度。 [问题]: 某连续梁桥主跨跨径为80m,主梁砼标号为50号,采用挂篮悬臂浇筑施工工艺,挂篮结构形式三角斜拉带式,合拢段长度为2m,合拢段劲性骨架采用型钢制做。 [问题]: 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。 充当证券买卖的媒介。 证券的存管和过户。 管理和公布市场信息。 提供咨询服务。 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
参考答案:

  参考解析

证券市场遵循“三公原则”,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。acd选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务,不属于证券经纪业务的禁止行为。

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