当前位置:证券交易题库>第六章证券自营业务题库

问题:

[多选] 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。

A . 自营股票规模不得超过净资本的100%
B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D . 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 建立自营业务的逐日盯市制度。 建立健全自营业务风险监控系统的功能。 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核。 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制。 某宗房地产2006年3月的价格为3000元/平方米。已知该宗房地产所在地区的同类房地产2006年4月至7月的价格指数分别为103.0,105.0,108.0,105.0(均以上个月为100),则将该价格调整到2006年7月的价格为()元/平方米。 3058.3。 3150.0。 3240.0。 3679.3。 [背景材料] 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。 证券交易所。 银行间市场。 证券公司的营业柜台。 证券公司证券承销过程中的自营买入。 在某花园洋房开发项目开盘前,房地产开发企业邀请了约200名当地不同行业的人士到现场参观,向来访者提供自助晚餐,并举行了抽奖活动。上述促销手段属于房地产促销方式中的()。 人员推销。 公共关系推广。 营业推厂。 公共关系推广。 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。
参考答案:

  参考解析

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

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