当前位置:证券发行与承销题库>第一章证券经营机构的投资银行业务题库

问题:

[多选] 证券发行监管制度在国际上有()类型。

A . A.政府主导型
B . B.局部型
C . C.市场主导型
D . D.整体型

国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理,并确保账券一致。() 20世纪90年代初期,我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。() 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。() 商品流通企业的战略分析包括外部宏观环境分析,行业竞争环境分析和内部环境分析。其中,外部宏观环境分析的内容包括()。 企业所在国家或地区的产业政策。 企业所在国家或地区的国民收入及其变化情况。 企业所在国家或地区的税收政策。 企业竞争对手的战略。 企业所在国家或地区的人口年龄构成及性别比例。 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 A.具备3年以上保荐相关业务经历。 B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。 C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚。 D.未负有数额较大到期未清偿的债务。 证券发行监管制度在国际上有()类型。
参考答案:

  参考解析

证券发行监管制度在国际上有两种类型:一种是政府主导型,即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型,即注册制。注册制指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。

在线 客服