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问题:

[单选] 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,()

A . 免于罚款
B . 处以3万元以下的罚款
C . 处以3万元的罚款
D . 处以3万元以上10万元以下的罚款

患者男,30岁。因发热、右侧胸痛、咳嗽3天入院。三天来每日体温最低为39.2℃,最高39.8℃。入院后查体:T39.5℃,发绀,呼吸音减低,语颤增强,右锁骨下可闻及支气管呼吸音。该患者右上肺叩诊音可能出现() 清音。 浊音。 实音。 鼓音。 过清音。 大气中的臭氧层,是有益的,它能吸收对人体有害的短波紫外线,避免地表上的生物受到伤害。人为排放的气体,比如氟里昂、一氧化碳等,可以破坏臭氧层。臭氧层被破坏后,会导致哪种疾病的频发?() 皮肤癌。 上呼吸道感染。 青光眼。 心血管疾病。 病理剖检内部检查不包括() 皮下。 口腔。 被毛。 内部器官。 肺痈溃脓期的主要病理是() A.热伤肺气。 B.热壅血瘀。 C.肉腐血败。 D.热毒留恋。 E.正邪交争。 含氮类激素的作用机理 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,()
参考答案:

  参考解析

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。

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