当前位置:证券交易题库>第三章特别交易事项及其监管题库

问题:

[多选] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B . 应建立交易数据安全备份制度
C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

“内发论”的主要代表人物有()。 A.孟子。 B.华生。 C.威尔逊。 D.洛克。 E.格塞尔。 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。 连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股。 公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责。 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上。 定型的教育组织形式包括了古代与近代的() A.前学校。 B.前社会教育机构。 C.学校。 D.社会教育机构。 E.高等学校。 某人在每年年初按年利率4%购买基金5万元,复利计息,5年后可获得()万元。 26.54。 27.08。 28.16。 29.40。 下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。 首次公开发行上市的股票。 上海证券交易所封闭式基金。 增发上市的股票。 暂停上市后恢复上市的股票首个交易日。 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
参考答案:

  参考解析

四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。

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