当前位置:期货法律法规题库>期货从业人员执业行为准则(修订)题库

问题:

[单选] 从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。

A . 期货公司
B . 期货业协会
C . 中国证监会
D . 中国银监会

从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。 证券业协会。 中国证监会。 期货从业协会。 证券交易所。 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在()年内或永久性拒绝受理其资格申请。 1。 2。 3。 4。 一新生儿生后5d。因2d来少吃、不哭、体温低住院。体检:肛门温度32℃,面颊、四肢皮肤暗红,皮下脂肪硬,心率每分钟90次。为使患儿复温,宜选的方法是() 即安置于37~38℃的暖箱中。 放入37~38℃的温水中进行温水浴。 静脉营养,用暖水袋包裹复温。 即安置于暖箱中,箱温高于体温1~2℃。 在室温28~30℃病室中,缓慢自然复温。 从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。 从业人员应当代理客户从事期货交易。 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务。 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复。 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。 期货行业秘密。 投资者的商业秘密。 期货公司人员变动情况。 期货交易所任职情况。 从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。
参考答案:

  参考解析

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

在线 客服