问题:
A . 担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B . 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C . 公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试D . 公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
● 参考解析
了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
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