当前位置:证券市场基础知识题库>第七章证券中介机构题库

问题:

[不定项选择] 合规总监的职责有()。

A . A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B . B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C . C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D . D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

纳税人发生的下列捐赠中,不允许在税前扣除的是()。 通过红十字会对地震灾区的物资捐赠。 直接对福利院的捐款。 通过县政府对某小学的捐款。 通过政府部门捐款给西部地区用于修建道路。 下列固定资产中应当计提折旧的是()。 融资租人的固定资产。 经营租赁方式租人的固定资产。 已提足折旧尚艟继续使用的固定资产。 接受捐赠的固定资产。 下列业务中,属于酒厂受托加工业务的是()。 由委托方提供原料和主要材料,酒厂只收取加工赞和代垫部分辅助材料加工的应税消费品。 由酒厂以委托方的名义购进原材料生产的应税消费品。 由酒厂提供原材料生产的应税消费品。 洒厂先将原材料卖给委托方,然后再接受加工的应税消费品。 某生产性企业转让一项无形资产的使用权,取得收入20000元,则下列账务处理中正确的为( )。 借:银行存款20000;贷:营业外收入 20000。 借:银行存款 20000;贷:应交税费一应交增值税 3400;营业收入 16600。 借:银行存款 20000;贷:应交税费——应交营业税 1000—— 应交城市维护建设税 70——应交教育费附加 30;营业外收入l8900。 借:银行存款 20000;贷:无形资产 20000。 合规总监的履职保障包括()。 A.独立性。 B.知情权。 C.调查权。 D.必要的工作条件。 合规总监的职责有()。
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