当前位置:期货投资分析题库>期货法律法规题库

问题:

[多选] 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()

A . A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B . B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C . C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D . D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。 A.非期货公司会员。 B.期货公司会员。 C.结算会员。 D.非结算会员。 属于对水工建筑物强度问题研究的内容包括()。 A、内力。 B、应力。 C、变形。 D、位移。 E、稳定。 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。 A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则。 B.保障基金应当实行独立核算、分别管理。 C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。 根据《水利水电工程设计工程量计算规定》(SL328—2005),永久供电线路工程量应根据()计算。 A、电压等级。 B、长度。 C、供电线路直径。 D、供电线路材料。 E、回路数。 如果金融资产和金融负债以相互抵消后的净额在资产负债表内列示,应当同时满足的条件有()。 企业具有抵消已确认金额的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的。 企业具有抵消已确认金额的法定权利,或该种法定权利现在是可执行的。 企业计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 企业计划以净额结算,且分别变现该金融资产和清偿该金融负债。 企业不具有抵消已确认金额的法定权利,但是该种法定权利现在是可执行的。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
参考答案:

  参考解析

根据《期货交易管理条例》第69条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
此外,应给予上述处罚的行为还包括:
①未经批准,擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的;
②违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;
③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板.、持仓限额和大户持仓报告制度的;
等等。

在线 客服