当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[单选] 日常持续监管方式主要分为()。

A . A.全面检查和局部检查
B . B.现场检查和非现场检查
C . C.定期检查和非定期检查
D . D.顺序检查和随机检查

基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括()。 A.公开原则。 B.公平原则。 C.公正原则。 D.公共原则。 目前,我国基金监管的目标不包括()。 A.保护投资者的利益。 B.保护市场的公平。 C.降低非系统风险。 D.推动基金业的规范发展。 在质量管理过程,通过抽样检查或检验试验所得到的质量问题、偏差、不合格等统计数据,以及造成质量问题的原因分析统计数据,均可采用()进行状况描述。 分层法。 因果分析图法。 排列图法。 直方图法。 按规定经返修或加固处理的工程,局部尺寸等不符合设计要求,但仍然能满足使用要求的应()。 不予验收。 经政府主管部门批准合格,可以予以验收。 予以验收。 按技术处理方案和协商文件进行验收。 基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类,可将其分为实质性原则和形式性原则。 日常持续监管方式主要分为()。
参考答案:

  参考解析

日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

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